廣西科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作實(shí)施方案
廣西科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)《自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（桂發(fā)〔2020〕15號(hào)）和《自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動(dòng)科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱 “廣西科改33條”）文件精神，根據(jù)《自治區(qū)科技廳關(guān)于加快建立市場(chǎng)化社會(huì)化的科技成果評(píng)價(jià)制度的通知》（桂科成字〔2020〕143號(hào)）要求，為進(jìn)一步激勵(lì)自主創(chuàng)新，加快建立健全市場(chǎng)化、社會(huì)化科技成果評(píng)價(jià)制度，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。參照科技部關(guān)于開展科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)，決定開展廣西科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，制定試點(diǎn)工作實(shí)施方案如下：
一、試點(diǎn)工作的必要性和緊迫性
（一）《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱《科技進(jìn)步法》）《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃綱要》）和自治區(qū)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動(dòng)科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》對(duì)改進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)提出了新的要求。《科技進(jìn)步法》?規(guī)定“?科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的特點(diǎn)，按照公平、公正、公開的原則，實(shí)行分類評(píng)價(jià)”。《規(guī)劃綱要》中明確提出要改革科技成果評(píng)價(jià)制度。自治區(qū)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》中明確提出“培育一批專業(yè)化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)”。 “廣西科改33條”中明確提出“建立市場(chǎng)化、社會(huì)化的科研成果評(píng)價(jià)制度”。
（二）當(dāng)前廣西科技成果評(píng)價(jià)工作尚不適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展要求。自國(guó)家廢止科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法后，各級(jí)科技行政管理部門的科技成果評(píng)價(jià)工作轉(zhuǎn)由委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，隨著廣西科技體制改革的不斷深化，我區(qū)科技成果評(píng)價(jià)專業(yè)化、規(guī)范化和社會(huì)化嚴(yán)重不足，已不適應(yīng)新形勢(shì)下對(duì)科技成果評(píng)價(jià)的多樣化需求。因此，改進(jìn)和完善科技成果評(píng)價(jià)勢(shì)在必行。
（三）科技成果評(píng)價(jià)是激勵(lì)和保護(hù)科技人員自主創(chuàng)新的積極性，有效實(shí)施科技成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，有效促進(jìn)科技成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，必須改進(jìn)和規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)工作，通過(guò)采取先行試點(diǎn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)步推進(jìn)的方式，逐步建立和完善適應(yīng)新時(shí)代我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評(píng)價(jià)制度。
二、指導(dǎo)思想和基本原則
（一）指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真貫徹自治區(qū)黨委、政府決策部署，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)《科技進(jìn)步法》《規(guī)劃綱要》和自治區(qū)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》、“廣西科改33條”的有關(guān)規(guī)定和要求，以促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)為宗旨，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，把試點(diǎn)工作作為培育和建立科技中介服務(wù)體系的重要任務(wù)之一，積極引導(dǎo)和支持社會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)開展科技成果評(píng)價(jià)，探索建立科學(xué)規(guī)范、客觀公正、職責(zé)明確、自律發(fā)展的科技成果評(píng)價(jià)體系。
（二）基本原則。
1．先行試點(diǎn)、穩(wěn)步推進(jìn)的原則。選擇初步具備條件的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)先行試點(diǎn)，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況，各有側(cè)重進(jìn)行試點(diǎn)，取得經(jīng)驗(yàn)后逐步推廣。
2．以政策為引導(dǎo)、專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為主體協(xié)同推進(jìn)的原則。各級(jí)科技行政管理部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，通過(guò)政策引導(dǎo)，主要依托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評(píng)價(jià)，并積極給予配合和支持。
3．以需求為導(dǎo)向、完善評(píng)價(jià)服務(wù)體系的原則。主要針對(duì)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化需求和政府管理決策需求，逐步構(gòu)建政府、行業(yè)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)估師四位一體科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)體系，全力推進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)社會(huì)化、評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)市場(chǎng)化、評(píng)價(jià)方式專業(yè)化、從業(yè)人員職業(yè)化，基本實(shí)現(xiàn)以標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)為主的多元化評(píng)價(jià)新模式體系框架。同時(shí)，積極探索為科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化和科技金融提供成果評(píng)價(jià)服務(wù)的有效模式。
（三）主要目標(biāo)。
1．試點(diǎn)期目標(biāo)：到2023年底，按照不同領(lǐng)域和區(qū)域布局要求，選擇具有一定代表性的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，探索改進(jìn)和完善科技成果評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系方面取得明顯成效，初步建立起全區(qū)科技成果評(píng)價(jià)管理機(jī)制和責(zé)任機(jī)制，基本實(shí)現(xiàn)科技成果分類評(píng)價(jià)。
2．遠(yuǎn)期目標(biāo)：到2025年，在全區(qū)范圍基本實(shí)現(xiàn)科技成果評(píng)價(jià)從以滿足政府管理需要為主向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中多元主體的多種需求轉(zhuǎn)變，建立健全適應(yīng)新時(shí)期我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評(píng)價(jià)制度。
三、主要試點(diǎn)內(nèi)容
科技成果評(píng)價(jià)需求主要分為科技成果管理類評(píng)價(jià)、科研管理類評(píng)價(jià)、技術(shù)交易類評(píng)價(jià)。各試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可參照科技部制定的《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》，以科技成果管理類評(píng)價(jià)為重點(diǎn)，開展以下幾方面試點(diǎn)工作。
（一）實(shí)施科技成果分類評(píng)價(jià)，建立和完善評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系。試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可參照科技部2009年制定的《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》規(guī)定的方式和程序，接受項(xiàng)目完成單位的委托，開展科技成果評(píng)價(jià)，并出具科技評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)基礎(chǔ)研究成果、技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果等不同類型成果，采用不同評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
──基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價(jià)值；在國(guó)內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況；對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，為社會(huì)所做的貢獻(xiàn)。
──技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，技術(shù)的重現(xiàn)性和成熟度，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的作用，取得的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。
──社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，應(yīng)用推廣程度，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)作用，已獲社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境效益。
──軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：創(chuàng)新程度、研究難度與復(fù)雜程度、科學(xué)價(jià)值與學(xué)術(shù)水平，對(duì)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度、取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。
各試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合試點(diǎn)實(shí)際情況，進(jìn)一步完善和細(xì)化上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
（二）自治區(qū)內(nèi)的財(cái)政資金資助的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收時(shí)或驗(yàn)收前，一般應(yīng)當(dāng)對(duì)形成的科技成果做出評(píng)價(jià)，除涉密項(xiàng)目等特殊情況外，完成單位可以自主選擇委托試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收結(jié)題后，管理部門一般不再組織其他形式的成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。試點(diǎn)單位如受政府部門委托承擔(dān)財(cái)政資金資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理，不得對(duì)負(fù)責(zé)管理的項(xiàng)目（課題）進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（三）涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、公共安全等國(guó)家重大利益，不宜由社會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)的科技成果，由相應(yīng)管理部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定和實(shí)際需要采取適當(dāng)方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（四）積極探索技術(shù)交易類科技成果評(píng)價(jià)工作，為進(jìn)一步健全技術(shù)成果買賣、技術(shù)成果作價(jià)入股、技術(shù)成果質(zhì)押融資評(píng)價(jià)以及在技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)中設(shè)置科技成果評(píng)估師資質(zhì)等方面做一些探討性的政策咨詢研究。
四、責(zé)任機(jī)制
在試點(diǎn)工作中要積極探索建立和完善新的科技成果評(píng)價(jià)管理體制和責(zé)任機(jī)制。重點(diǎn)明確管理部門、評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)咨詢專家職責(zé)義務(wù)，建立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和咨詢專家信譽(yù)制度，推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)，健全責(zé)任機(jī)制。
（一）自治區(qū)科技廳主要負(fù)責(zé)制定試點(diǎn)方案和評(píng)價(jià)實(shí)施辦法，協(xié)商有關(guān)職能部門研究制定相關(guān)的政策措施，建立和完善評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)欤笇?dǎo)和幫助試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制定科技成果評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)方法、分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各級(jí)科技行政部門和有關(guān)管理部門要切實(shí)加強(qiáng)區(qū)域和行業(yè)內(nèi)試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)督和管理。
（二）科技成果評(píng)價(jià)所涉及的科技成果評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)咨詢專家，應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，按照合同約定，履行各自的義務(wù)，承擔(dān)各自的責(zé)任。發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)予以解決。
（三）科技成果評(píng)價(jià)委托方和成果完成方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定提供真實(shí)、完整的技術(shù)資料，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測(cè)、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)、檢索報(bào)告或應(yīng)用證明材料，嚴(yán)格履行與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)簽訂的科技成果評(píng)價(jià)合同，并對(duì)依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論所做出的決策行為負(fù)責(zé)。
（四）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其工作人員必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的規(guī)定，認(rèn)真履行科技成果評(píng)價(jià)工作的職責(zé)，恪守職業(yè)道德，加強(qiáng)自律，接受評(píng)價(jià)委托方和社會(huì)公眾的監(jiān)督。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得接受利益相關(guān)者的評(píng)價(jià)委托。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須維護(hù)評(píng)價(jià)成果所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散相關(guān)技術(shù)資料，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓他人的科技成果。
（五）保證評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)咨詢專家的公正性和獨(dú)立性。自治區(qū)內(nèi)各級(jí)管理部門不得向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)咨詢專家施加傾向性影響，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)也不得向評(píng)價(jià)咨詢專家施加傾向性影響。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得聘請(qǐng)被評(píng)價(jià)科技成果的完成人員和完成單位人員等利益相關(guān)人作為評(píng)價(jià)咨詢專家。
五、試點(diǎn)單位和進(jìn)度
（一）試點(diǎn)單位。
經(jīng)組織申報(bào)、專家評(píng)審?fù)扑]，自治區(qū)科技廳審定，決定首批選擇以下7家單位作為廣西科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)：
1．綜合類試點(diǎn)單位（4家）：廣西東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、廣西勝創(chuàng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司、桂林市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司。
2．專業(yè)類試點(diǎn)單位（3家）：廣西人工智能學(xué)會(huì)、廣西環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、廣西內(nèi)燃機(jī)學(xué)會(huì)。
（二）進(jìn)度安排。
1．試點(diǎn)啟動(dòng)階段。
2020年10月至2021年6月，制訂試點(diǎn)方案，確定試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，明確試點(diǎn)范圍，初步確定評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)程序和分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立和完善評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)臁８髟圏c(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照實(shí)施方案的原則和要求完成前期各項(xiàng)準(zhǔn)備啟動(dòng)試點(diǎn)實(shí)施。在實(shí)施方案印發(fā)3個(gè)月內(nèi)研究制定試點(diǎn)工作推進(jìn)方案并報(bào)自治區(qū)科技廳備案。
2．試點(diǎn)實(shí)施階段。
2021年6月至2022年12月，各試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在試點(diǎn)范圍和內(nèi)容等方面要有側(cè)重，不斷總結(jié)，解決在試點(diǎn)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，不斷完善工作機(jī)制。根據(jù)試點(diǎn)需要適時(shí)增加試點(diǎn)單位。各試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要對(duì)工作開展情況、存在問(wèn)題、解決辦法、成效以及相關(guān)建議進(jìn)行總結(jié)梳理，每年11月底向自治區(qū)科技廳報(bào)備。
3．評(píng)估推廣階段。
2023年1月至2023年12月，對(duì)試點(diǎn)工作的成績(jī)和問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，進(jìn)一步完善科技成果評(píng)價(jià)辦法，規(guī)范評(píng)價(jià)流程，形成科學(xué)合理、完善細(xì)化的廣西科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)試點(diǎn)情況逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。
4．完善健全階段。
2024年1月至2025年12月，在前期試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，全面開展科技成果評(píng)價(jià)工作，逐步建立起適應(yīng)新時(shí)代我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評(píng)價(jià)制度。
六、主要措施
（一）加強(qiáng)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)與支持。各有關(guān)設(shè)區(qū)市、自治區(qū)內(nèi)各部門和單位要根據(jù)實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的配合和支持，創(chuàng)造有利條件和環(huán)境，保障試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)的專業(yè)化、規(guī)范化和社會(huì)化。
（二）促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自律發(fā)展。根據(jù)科技成果評(píng)價(jià)的需求和發(fā)展?fàn)顩r，各有關(guān)部門通過(guò)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)管、推動(dòng)行業(yè)自律和強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。
（三）完善科技成果評(píng)價(jià)辦法，建立科學(xué)合理的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展試點(diǎn)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為制訂科學(xué)合理的廣西科技成果分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作貢獻(xiàn)。
（四）加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)與成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)要積極探索科技成果評(píng)價(jià)與應(yīng)用轉(zhuǎn)化相結(jié)合的有效模式，為成果轉(zhuǎn)化與金融支持相結(jié)合提供服務(wù)。把評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的成熟的、先進(jìn)的、有市場(chǎng)前景的科技成果及時(shí)向社會(huì)和有關(guān)部門推介，促進(jìn)其向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。
